央行連開三張罰單劍指債市違規 共計罰沒約6880萬元

財聯社12月30日訊 （記者 曹韻儀）12月30日，中國人民銀行（下稱“央行”）公示首批債市違規處罰，3家機構因違反銀行間債券市場管理規定、未按規定履行客戶身份識別義務，共計被罰約達6880.98萬元，同時央行沒收違法所得近900萬元。

此次被處罰的3家機構分別為上海東亞期貨有限公司、天津信唐貨幣經紀有限責任公司、湖南漵浦農村商業銀行股份有限公司（下稱湖南漵浦農商行）。處罰原因均為違反銀行間債券市場管理規定、未按規定履行客戶身份識別義務。

上海東亞期貨有限公司被處以警告，沒收違法所得857.251903萬元，罰款3606.755709萬元，5位工作人員被罰款共計95萬元；湖南漵浦農商行被警告並罰款1310萬元。同時，包括湖南漵浦農商行董事長、行長等6名工作人員被罰款共計103萬元。天津信唐貨幣經紀有限責任公司被警告並沒收違法所得3.972734萬元，罰款1103萬元。2位工作人員共計被罰款55萬元。

實際上，業內對於央行落地第一批處罰名單並不驚訝，早在12月18日上午，央行曾約談本輪債市行情中部分交易激進的金融機構提出了一些要求，主要包括：要密切關注自身利率風險等風險狀況，提高投研能力，加強投資穩健性；依法合規開展投資交易，央行近期已經嚴厲查處了一批涉嫌出借賬戶、擾亂市場價格、利益輸送、內控缺失等違規行為的機構，同時正在全麵摸排違規行為線索，後續將保持常態化的執法檢查，對債券市場違法違規行為零容忍。

根據央行在近日發布的《中國金融穩定報告（2024）》，其中提出，持續推動債券市場高質量發展。完善債券市場法製體係，夯實公司信用類債券的法治基礎。落地做市商與公開市場業務一級交易商聯動機製，完善債券承銷、估值、做市等業務管理，提升債券市場定價功能和市場穩健性。推動櫃台債券業務擴容，提高個人、企業、中小金融機構通過櫃台渠道投資政府債券的便利性和效率。堅持市場化、法治化原則，繼續貫徹“零容忍”理念，加大對債券市場違法違規行為查處力度。

近期債市開啟震蕩模式，長期國債收益率探新低。但受此前央行針對債市違法違規行為處罰部分機構、財政政策發力預期升溫等影響，市場止盈需求上升。

東方金誠研究發展部分析師瞿瑞認為，本周債市料呈現震蕩行情。一方麵，本周將公布的12月PMI數據有望繼續處於擴張區間，加之適逢跨年，機構止盈需求會增加，將對債市有所擾動；但另一方麵，預計跨年後資金麵將轉鬆，且市場降息預期仍在，機構或將逢調配置，對債市有一定支撐。

“跨年前後，在利好兌現的止盈盤和逢調買入的配置盤博弈下，債市料呈現震蕩行情。”瞿瑞表示。